美國商品期貨交易委員會(CFTC)週一(3月27日)起訴全球最大加密貨幣交易所之一幣安(Binance)，指控幣安及其創始人兼行政總裁趙長鵬故意逃避聯邦法律並非法經營數字資產衍生品交易所。
CFTC宣布已向美國伊利諾伊州北區聯邦法院提起民事訴訟，指控趙長鵬和運營幣安平台的三個實體，多次違反《商品交易法》(CEA) 和 CFTC 規定，並指控幣安前首席合規官Samuel Lim協助和教唆幣安違規。
起訴書指出，趙長鵬作為幣安公司的擁有者和首席執行官，故意以不透明的共同企業運營中心化數字資產交易平台及眾多其他公司工具，無視 CEA 規定，有計劃地逃避監管以謀取商業利益。
根據起訴書，從 2019 年 7 月至今，幣安一直違規向美國人提供和執行商品衍生品交易，幣安在趙長鵬的指導下，指示其員工和客戶規避合規規則，以最大化提高企業利潤。
起訴書稱，幣安並未遵循規定要求其美國客戶在平台上交易前，提供任何身份驗證信息，像幣安這樣的實體作為期貨佣金商 (FCM)，有收集此類信息的法律義務，但幣安未能執行旨在防止和偵查恐怖主義融資及洗錢活動的基本合規程序。起訴書進一步表示，幣安聲稱限制美國客戶在該平台交易後，仍指導客戶如何利用 VPN 掩蓋客戶真實所在位置，特別是為具有高價值的VIP客戶提供規避合規管控的最有效方法。
在對幣安的持續訴訟中，CFTC起訴書請求法庭准許沒收公司非法所得、對公司處以民事罰款、實施永久交易和註冊禁令，並尋求法庭針對幣安進一步違反 CEA 和 CFTC 規定的指控發布永久禁令。
消息傳出之後，加密貨幣急挫，比特幣27日一度跌破27000美元整數關口。
出生於中國、12 歲移居加拿大、2017年創辦幣安的趙長鵬，被起訴之後在推特上發表了一個字的推文：“4”，意指他年初發布2023年新年計劃的第4個目標，也就是“不理會虛假信息、假新聞及惡意攻擊”。隨後他稱CFTC 的起訴“出乎意料且令人失望”。他在一份聲明中表示， “經初步審查，投訴似乎包含對事實的不完整陳述，我們不同意投訴中指控的許多問題的定性。”
CFTC至少從2021年起就開始調查幣安等多家允許美國居民買賣加密貨幣衍生品的機構，美國國稅局也在調查類似平台是否涉及洗錢等問題。
多年來，美國檢察官和民事調查人員持續就加密貨幣公司提供非法產品及未能遵守合規規則進行調查，近期調查步伐加快。
上週三(3月22日)加密貨幣交易平台硬幣庫(Coinbase)表示收到來自美國證券交易委員會（SEC）的“韋爾斯通知”（Wells notice），預告SEC已決定對其以涉嫌違反聯邦證券法採取執法行動。
（此文參考了路透社的報導。）
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