美國SEC起訴全球最大加密貨幣交易所幣安及其創始人趙長鵬

美國SEC起訴全球最大加密貨幣交易所幣安及其創始人趙長鵬

美國監管機構週一(6月5日)起訴幣安(Binance)公司及其首席執行官趙長鵬(Changpeng Zhao)涉嫌經營“欺詐網絡”，這使這一全球最大的加密貨幣交易所受到進一步壓力，並使比特幣跌至近三個月來的最低點。

美國證券交易委員會(SEC)向位於首都華盛頓的一家聯邦法院提起訴訟，列出了針對幣安、趙長鵬以及號稱獨立的該公司美國交易運營商的13項指控。

SEC指控幣安人為地誇大其交易量，轉移客戶資金，未能限制美國客戶訪問其平台，並在其市場監控方面誤導投資者。

SEC還指出，幣安及其億萬富翁創始人、加密貨幣行業最知名的大亨之一趙長鵬秘密控制客戶的資產，“隨心所欲”地混合和轉移投資者資金。

該委員會表示，幣安建立了獨立的美國實體，“作為規避美國聯邦證券法的精心謀劃的一部分”。 SEC提到了幣安的一些做法。路透社(Reuters)最早曾在2022年和今年發表的一系列針對該交易所的調查中報導了這些做法。

SEC還指稱，從大概三年前到2022年6月，趙長鵬擁有和控制的一家交易公司Sigma Chain從事所謂的清洗交易，人為地誇大了幣安美國(Binance.US)平台上加密資產證券的交易量。

SEC主席加里·根斯勒(Gary Gensler)在一份聲明中表示：“我們指控趙長鵬和幣安實體參與了廣泛的欺詐網絡、利益衝突、缺乏披露和精心規避法律。”

幣安在一篇博文中表示：“我們打算大力捍衛我們的平台，”並補充說，“因為幣安不是美國交易所，SEC行動的觸及範圍是有限的。”

文這篇博文說：“幣安和幣安附屬平台——包括幣安美國——上的所有用戶資產都是安全可靠的。”

由趙長鵬控制的幣安美國在一條推文中表示，這項法律訴訟“無論是在事實、法律還是該委員會自己的先例方面都是不合理的”。

在消息傳出後，世界上最大的加密貨幣比特幣下跌6%，跌至近三個月來的最低點。幣安自己的加密貨幣幣安幣(BNB)擁有全球第四大市場規模，下跌則超過5%。

市場參與者表示，SEC的指控可能會阻礙幣安的發展，該訴訟還可能會在加密行業引起連鎖效應。幣安在加密貨幣交易中佔據主導地位，去年每天處理價值約650億美元的交易，佔據了最高達70%的市場份額。

外匯經紀商萬達(Oanda)高級市場分析師埃德·莫亞(Ed Moya)對路透社表示：“我認為這存在很大的風險，這可能會對幣安造成嚴重影響。”

法律難題

SEC的訴訟是幣安面臨的一系列法律難題中的最新一宗，幣安在3月份還被美國商品期貨交易委員會(CFTC)起訴，該監管機構稱其經營“非法”交易所和“虛假”合規計劃。趙長鵬稱這些是“對事實的不完整敘述”。

據知情人士透露，幣安目前還因涉嫌洗錢和違反制裁規定而受到美國司法部(DOJ)的調查。

幣安控股公司於2017年在上海成立，創始人兼首席執行官趙長鵬是加拿大公民，他在中國出生並一直待到12歲。目前，幣安的控股公司位於開曼群島。然而，該交易所表示它沒有總部，並拒絕透露其主要交易所Binance.com的位置。

SEC指稱，趙長鵬設計並實施了一項“暗中規避美國法律”的計劃。

SEC聲稱幣安的首席合規官承認說，“我們不想要(Binance).com受到任何監管。”SEC還表示，儘管幣安美國長期以來一直聲稱其獨立運營，但趙長鵬事實上領導著該交易所。

SEC表示，數十億美元的幣安客戶資金與公司資金混合在一起——這違反了美國法律——都放在由趙長鵬控制的實體的銀行賬戶中，然後被轉移到同樣由趙長鵬控制的交易公司Merit Peak。

幣安否認將客戶資金和公司資金混在一起，稱向該賬戶匯款的用戶並不是存入資金，而是購買了幣安定制的與美元掛鉤的加密代幣。

在SEC提起訴訟之前，路透社週一報導說，幣安的一名高管主要負責經營幣安美國的運營商BAM Trading的五個銀行賬戶，其中一個賬戶就包含美國客戶的資金。

SEC寫道，這位高管至少到2020年12月之前都擁有“對BAM Trading的美元賬戶的簽字權”。

（本文依據了路透社的報導。）