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魯比奧擬推法案禁止聯邦退休基金投資中國公司


美國國會共和黨籍參議員魯比奧在國會山接受媒體採訪(2019年6月13日)
美國國會共和黨籍參議員魯比奧在國會山接受媒體採訪(2019年6月13日)
魯比奧擬推法案禁止聯邦退休基金投資中國公司
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美國參議員魯比奧表示,他計劃提出法案禁止聯邦僱員退休基金投資中資企業股票。

這位來自佛羅里達州的共和黨人星期二(10月29)在推特上說,他很快會提出一項法案,禁止聯邦政府退休基金投資那些不准許上市公司會計監督委員會獲取財會資訊的國家的股票,其中包括中國。

魯比奧和一些國會兩黨參議員曾敦促美國聯邦退休節儉儲蓄投資委員會(Federal Retirement Thrift Investment Board ,FRTIB)改變將國際投資參照MSCI公司編制的一個包含中國公司股票的指數的決定。

他們說,這個指數包含的一些中國公司協助中國政府的軍事、間諜活動和人權侵害,而且很多中國公司缺乏基本的財務透明。

魯比奧星期一在一份聲明中說:“明顯的是,委員會不會以最符合美國利益的方式行動,改變這項受到誤導的決定,保護我們的國家利益。”

“因此我將提出一項兩黨支持的法案,確保聯邦退休儲蓄永遠不會成為,以美國國家未來繁榮為代價,為中國共產黨注入財富資金的來源,”他還說。

聯邦退休節儉儲蓄投資委員會星期一召開會議後,計劃將決定推遲到11月13日的會議上再議。彭博社的報道說,委員會的外部投資諮詢公司怡安集團(Aon Hewitt)在會議上重申了將退休基金參照含中國公司的指數的建議,表示可以獲得更好的風險回報。

聯邦退休節儉儲蓄投資委員會管理提供給聯邦政府僱員和軍方人員的節儉儲蓄計劃(Thrift Savings Plan ,TSP),類似於美國私人部門的401(k)退休儲蓄計劃,參與計劃的人可以選擇將一部分工資投資計劃提供的基金產品。截至2019年7月,聯邦退休節儉儲蓄投資委員會管理的資產近6000億美元。

聯邦退休節儉儲蓄投資委員會計劃明年開始將國際基金基準參照MSCI除美國外所有國家世界可投資市場指數(MSCI ACWI IMI Index)。這個指數涵蓋99%的國際證券市場,中國公司權重佔7.5%。委員會目前參照的是不含中國企業的MSCI歐洲大洋洲遠東指數(MSCI EAFE Index),這個指數代表58%的國際證券市場。

MSCI即摩根士丹利資本國際指數(Morgan Stanley Capital International Index),中文又稱明晟,是全球最大的股指編制公司之一,有數萬億美元的資金追蹤其編制的指數。投資者不直接把錢投入股指,但是可以投資反映指數中特定一攬子證券的基金。

《紐約時報》10月28日的一篇報道說,隨著全球股市穩步走高,更多的投資者轉向被動投資,也就是一檔基金只是對應一個主要指數,而不是主動投資,即基金經理來挑選某些股票來跑贏大盤,而且隨著中國經濟的發展,指數編制公司提高了中國公司股票的權重。

這就是意味著,如果聯邦退休節儉儲蓄投資委員會決定追蹤MSCI ACWI IMI Index,聯邦僱員和軍方人員的退休儲蓄就會流入對應這個指數的基金,間接投資中國企業。

魯比奧和來自新罕布什爾州的民主黨籍參議員珍妮·沙欣(Jeanne Shaheen)等兩黨議員曾兩次致信聯邦退休節儉儲蓄投資委員會,要求他們改變決定。他們說,他們的做法是“短視的”,會帶來嚴重風險,包括削弱美國的經濟和國家安全。

MSCI此前回應魯比奧等參議員的擔憂和批評時表示,沒有美國法律禁止指數編制公司不能編制含有中國證券的指數。

“這可以說是美中脫鉤的最新進展。”維吉尼亞大學商學院教授陳朝暉對美國之音說,“但這也不奇怪,因為美國對中國的態度越來越強硬。”

他說: “這個衝突就是蔓延到金融領域,從對中國企業在美國上市融資的限制,發展到美國政府的退休基金投資到中國公司或相關的項目。”

今年6月,美國兩黨議員提出了一項法案,要求在美國證券交易所上市的中國公司接受監管,包括提供審計途徑等,否則就面臨退市。

長期以來,中國政府以國家安全為由,一直不願讓海外監管機構,包括魯比奧推特中提到的上市公司會計監督委員會,檢查審計中資企業的本地會計師事務所。

彭博社援引消息人士的話說,在特朗普政府中,雖然一些鷹派人物在推動限制投資中國企業,但是一些不太強硬的人也改變了立場。

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